CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ LÀ GÌ

Công ty cai quản quỹ đầu tư chi tiêu chứng khoán là gì?

Theo khoản 36 Điều 4 Luật thị trường chứng khoán 2019, theo đó làm chủ quỹ đầu tư chi tiêu chứng khoán là hoạt động quản lý trong vấn đề mua, bán, cố giữ đầu tư và chứng khoán và các tài sản khác của quỹ đầu tư chi tiêu chứng khoán.

Bạn đang xem: Công ty quản lý quỹ là gì

Như vậy, công ty làm chủ quỹ đầu tư chứng khoán hoàn toàn có thể hiểu là doanh nghiệp được ra đời để vận động và cai quản quỹ đầu tư chứng khoán.

Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán là gì?

Công ty quản lý quỹ đầu tư chi tiêu chứng khoán rất có thể thực hiện tại những nghiệp vụ gì?

Điều 73 Luật chứng khoán 2019 hình thức về những nhiệm vụ mà công ty làm chủ quỹ rất có thể thực hiện tại được, cụ thể như sau:

+ quản lý quỹ đầu tư chi tiêu chứng khoán;

+ làm chủ danh mục đầu tư chứng khoán;

+ tứ vấn đầu tư chi tiêu chứng khoán.

Các nghiệp vụ marketing này được cấp cho chung trên giấy phép thành lập và hoạt động và vận động kinh doanh kinh doanh thị trường chứng khoán của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Điều kiện cấp chứng từ phép thành lập và hoạt động và hoạt động kinh doanh thị trường chứng khoán của công ty thống trị quỹ chi tiêu chứng khoán

Theo Điều 75 Luật đầu tư và chứng khoán 2019, điều kiện để công ty thống trị quỹ chi tiêu chứng khoán được cung cấp phép ra đời và hoạt động, bao gồm:

(1) Điều kiện về vốn bao gồm: câu hỏi góp vốn điều lệ vào công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải bằng Đồng Việt Nam; vốn điều lệ về tối thiểu nhằm được cấp thủ tục phép thành lập và hoạt động kinh doanh kinh doanh chứng khoán của công ty cai quản quỹ đầu tư chi tiêu chứng khoán tại nước ta theo lý lẽ của thiết yếu phủ.

(2) Điều kiện về cổ đông, member góp vốn bao gồm:

- Cổ đông, member góp vốn đáp ứng nhu cầu điều kiện cách thức tại điểm a cùng điểm b khoản 2 Điều 74 của cơ chế này;

- Cổ đông, member góp vốn là nhà đầu tư nước ngoài đáp ứng điều kiện điều khoản tại Điều 77 của phương pháp này;

- Cổ đông, thành viên góp vốn cài từ 10% trở lên trên vốn điều lệ của 01 công ty làm chủ quỹ chi tiêu chứng khoán và người có tương quan của cổ đông, member góp vốn đó (nếu có) không thiết lập trên 5% vốn điều lệ của 01 công ty cai quản quỹ đầu tư chứng khoán khác.

Xem thêm: Eco Friendly Là Gì Định Nghĩa Của Eco, Eco Friendly

(3) Điều kiện về cơ cấu cổ đông, thành viên góp vốn bao gồm:

- tất cả tối thiểu 02 người đóng cổ phần sáng lập, member góp vốn là tổ chức. Trường hợp công ty quản lý quỹ chi tiêu chứng khoán được tổ chức triển khai dưới hiệ tượng công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên, công ty sở hữu bắt buộc là ngân hàng thương mại hoặc doanh nghiệp bảo hiểm hoặc công ty thị trường chứng khoán hoặc tổ chức triển khai nước ngoài thỏa mãn nhu cầu quy định tại khoản 2 Điều 77 của nguyên tắc này;

- Tổng phần trăm vốn góp của những tổ chức buổi tối thiểu là 65% vốn điều lệ, trong số ấy các tổ chức là bank thương mại, doanh nghiệp bảo hiểm, công ty đầu tư và chứng khoán sở hữu về tối thiểu là 30% vốn điều lệ.

(4) Điều kiện về các đại lý vật chất bao gồm:

- bao gồm trụ sở có tác dụng việc bảo đảm an toàn cho chuyển động kinh doanh hội chứng khoán;

- bao gồm đủ các đại lý vật chất, kỹ thuật, trang bị, lắp thêm văn phòng, khối hệ thống công nghệ tương xứng với các bước nghiệp vụ về hoạt động kinh doanh chứng khoán.

(5) Điều khiếu nại về nhân sự bao gồm:

Có tgđ (Giám đốc), tối thiểu 05 nhân viên cấp dưới có chứng chỉ hành nghề làm chủ quỹ và về tối thiểu 01 nhân viên kiểm soát và điều hành tuân thủ. Tgđ (Giám đốc) phải đáp ứng nhu cầu các tiêu chuẩn chỉnh sau đây:

- ko thuộc trường hợp hiện giờ đang bị truy cứu trọng trách hình sự hoặc chấp hành án phạt tầy hoặc bị cấm hành nghề kinh doanh chứng khoán theo hình thức của pháp luật;

- tất cả tối thiểu 04 năm kinh nghiệm tay nghề tại thành phần nghiệp vụ của những tổ chức chuyển động trong nghành tài chính, hội chứng khoán, ngân hàng, bảo hiểm hoặc tại phần tử tài chính, kế toán, chi tiêu trong các doanh nghiệp khác;

- Có chứng từ hành nghề quản lý quỹ hoặc chứng từ tương đương theo phương pháp của thiết yếu phủ;

- không bị xử phạt vi phạm hành thiết yếu trong nghành nghề chứng khoán và thị phần chứng khoán trong thời hạn 06 tháng sớm nhất tính đến thời điểm nộp hồ nước sơ.

Trường hợp có Phó tổng giám đốc (Phó Giám đốc) phụ trách nghiệp vụ thì phải đáp ứng các tiêu chuẩn quy định tại các điểm a, b với d khoản này và có chứng từ hành nghề triệu chứng khoán cân xứng với nhiệm vụ phụ trách.

Xem thêm: Just A Moment - Game 24H Chú Khỉ Buồn

(6) Dự thảo Điều lệ phù hợp với cơ chế tại khoản 1 Điều 80 của biện pháp này.

Những hoạt động nào của công ty làm chủ quỹ đầu tư chứng khoán buộc phải được Ủy ban đầu tư và chứng khoán Nhà nước chấp thuận trước khi thực hiện?

Theo khoản 1 Điều 87 Luật đầu tư và chứng khoán 2019, những vận động sau đây phải được Ủy ban thị trường chứng khoán Nhà nước chấp thuận trước lúc thực hiện, bao gồm:

+ Tạm hoàn thành hoạt động, trừ trường đúng theo tạm ngừng do vì sao bất khả kháng;

+ chào bán và niêm yết chứng khoán của bạn chứng khoán, công ty thống trị quỹ đầu tư chứng khoán trên nước ngoài;

+ Đầu tứ gián tiếp ra nước ngoài;

+ Thành lập, ngừng hoạt động chi nhánh, văn phòng thay mặt đại diện trong nước và nước ngoài; thành lập công ty con tại nước ngoài; biến đổi nghiệp vụ sale tại chi nhánh; thành lập, ngừng hoạt động phòng giao dịch;